電力市場監(jiān)管辦法
(2005年10月13日電監(jiān)會令第11號發(fā)布 自2005年12月1日起施行)
《電力市場監(jiān)管辦法》已經2005年9月28日國家電力監(jiān)管委員會主席辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2005年12月1日起施行。
二〇〇五年十月十三日
電力市場監(jiān)管辦法
第一章 總?則
第一條?為了維護電力市場秩序，保證電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，根據《電力監(jiān)管條例》和有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條?本辦法適用于中華人民共和國境內的電力市場監(jiān)管。
第三條?國家電力監(jiān)管委員會(以下簡稱電監(jiān)會)履行全國電力市場監(jiān)管職責。
國家電力監(jiān)管委員會區(qū)域監(jiān)管局(以下簡稱區(qū)域電監(jiān)局)負責轄區(qū)內電力市場監(jiān)管工作。國家電力監(jiān)管委員會城市監(jiān)管辦公室協(xié)助區(qū)域電監(jiān)局從事電力市場監(jiān)管工作。
第四條?電力市場監(jiān)管依法進行，并遵循公開、公正和效率的原則。
第五條?電力市場主體、電力調度交易機構應當自覺遵守有關電力市場的法規(guī)、規(guī)章。
第六條?任何單位和個人對違反本規(guī)定的行為有權向電力監(jiān)管機構舉報，電力監(jiān)管機構應當及時處理，并為舉報人保密。
第二章 監(jiān)管對象與內容
第七條?電力市場監(jiān)管的對象包括電力市場主體和電力調度交易機構。電力市場主體包括按照有關規(guī)定取得電力業(yè)務許可證的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供電企業(yè)，以及經電力監(jiān)管機構核準的用戶。電力調度交易機構包括區(qū)域電力調度交易中心和省、自治區(qū)、直轄市電力調度機構。
前款所稱供電企業(yè)包括獨立配售電企業(yè);前款所稱區(qū)域電力調度交易中心包括區(qū)域電力調度中心、區(qū)域電力交易中心。
第八條?電力監(jiān)管機構對電力市場主體和電力調度交易機構的下列情況實施監(jiān)管：
(一)履行電力系統(tǒng)安全義務的情況;
(二)進入和退出電力市場的情況;
(三)參與電力市場交易資質的情況;
(四)執(zhí)行電力市場運行規(guī)則的情況;
(五)進行交易和電費結算情況;
(六)披露信息的情況;
(七)執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準的情況;
(八)平衡資金賬戶管理和資金使用情況。
第九條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機構還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：
(一)在各電力市場中所占份額的比例;
(二)新增裝機、兼并、重組、股權變動或者租賃經營的情況;
(三)不正當競爭、串通報價和違規(guī)交易行為;
(四)執(zhí)行調度指令的情況;
(五)執(zhí)行與用戶簽訂的有關合同的情況。
第十條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機構還對輸電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：
(一)公平、無歧視開放電網和提供輸電服務的情況;
(二)電網互聯(lián)的情況;
(三)所屬發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況;
(四)執(zhí)行輸電價格的情況;
(五)對有償輔助服務補償的情況。
第十一條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機構還對供電企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：
(一)執(zhí)行配電價格、售電價格的情況;
(二)按照國家規(guī)定的電能質量和供電服務質量標準向用戶提供供電服務的情況。
第十二條?除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機構還對電力調度交易機構的下列情況實施監(jiān)管：
(一)公開、公平、公正地實施電力調度的情況;
(二)執(zhí)行電力調度規(guī)則的情況;
(三)按照電力市場運營規(guī)則組織電力市場交易的情況;
(四)對電力市場實施干預的情況;
(五)對電力市場技術支持系統(tǒng)的建設、維護、運營和管理的情況;
(六)執(zhí)行市場限價的情況。
第十三條?電力監(jiān)管機構對用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂的有關合同的情況進行監(jiān)管。
第三章 電力市場運營規(guī)則
第十四條?電力監(jiān)管機構負責制定并組織實施電力市場運營規(guī)則。電力市場運營規(guī)則包括電力市場運營基本規(guī)則、區(qū)域電力市場運營規(guī)則和與區(qū)域電力市場運營規(guī)則相配套的相關細則。
第十五條?電監(jiān)會制定電力市場運營基本規(guī)則;區(qū)域電監(jiān)局擬定區(qū)域電力市場運營規(guī)則，報電監(jiān)會批準后執(zhí)行;區(qū)域電監(jiān)局制定與區(qū)域電力市場運營規(guī)則配套的有關細則，報電監(jiān)會備案。
第十六條?有下列情形之一的，電力監(jiān)管機構應當修改電力市場運營規(guī)則：
(一)法律或者國家政策發(fā)生重大調整的;
(二)電力市場運行環(huán)境發(fā)生重大變化的;
(三)電力市場主體或者電力調度交易機構提出修改的意見和建議，電力監(jiān)管機構認為確有必要的;
(四)電力監(jiān)管機構認為必要的其他情形。
第十七條?電力監(jiān)管機構制定或者修改電力市場運營規(guī)則，應當充分聽取電力市場主體、電力調度交易機構、相關利益主體和社會有關方面的意見。
第四章 電力市場注冊管理
第十八條?電力市場實行注冊管理制度。進入或者退出電力市場應當辦理相應的注冊手續(xù)。電力調度交易機構具體負責電力市場注冊管理工作。
第十九條?電力市場主體進入電力市場，應當向電力調度交易機構提出注冊申請。經過批準后，方可參與電力市場交易。電力市場主體申請進入注冊應當符合下列條件：
(一)取得電力業(yè)務許可證并在工商行政管理部門登記、注冊;
(二)承諾遵守電力市場運營的法律法規(guī)并履行電力市場主體的責任和義務;
(三)具有符合電力市場要求的技術條件。
第二十條?電力市場主體申請進入注冊應當提供與申請事項有關的經濟、技術、安全等信息。
第二十一條?電力市場主體變更注冊或者撤銷注冊，應當按照區(qū)域電力市場運營規(guī)則的規(guī)定，向電力調度交易機構提出書面申請。經過批準后，方可變更或者撤銷注冊。
第二十二條?電力調度交易機構應當按照電力市場運營規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù)。注冊審核情況應當向電力市場主體公布并報電力監(jiān)管機構備案。
第五章 電力市場干預與中止
第二十三條?電力調度交易機構為保證電力市場安全運營，依據電力市場運營規(guī)則，可以進行市場干預。電力調度交易機構進行市場干預應當向電力市場主體公布干預原因。
第二十四條?有下列情形之一的，電力調度交易機構可以進行市場干預：
(一)電力系統(tǒng)出力不足，無法保證電力市場正常運行的;
(二)電力系統(tǒng)內發(fā)生重大事故危及電網安全的;
(三)電力市場技術支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數據通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導致交易無法正常進行的;
(四)電力監(jiān)管機構做出中止電力市場決定的;
(五)電力監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形。
第二十五條?有下列情形之一的，電力監(jiān)管機構可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場主體公布中止原因：
(一)電力市場未按照規(guī)則運行和管理的;
(二)電力市場運營規(guī)則不適應電力市場交易需要，必須進行重大修改的;
(三)電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴重影響交易結果的;
(四)電力市場技術支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數據通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導致交易長時間無法進行的;
(五)因不可抗力不能競價交易的;
(六)電力監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形。
第二十六條?干預或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照區(qū)域電力市場運營規(guī)則執(zhí)行。
第二十七條?干預或者中止電力市場期間，電力調度交易機構應當采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預或者中止過程，并向電力監(jiān)管機構報告。電力監(jiān)管機構應當向電力市場主體公布干預或中止過程。
第六章 電力市場爭議處理
第二十八條?電力市場主體之間、電力市場主體與電力調度交易機構之間因電力市場交易發(fā)生爭議，由電力監(jiān)管機構依法協(xié)調或者裁決。其中，因履行合同發(fā)生的爭議，可以由電力監(jiān)管機構按照電力爭議調解的有關規(guī)定進行調解。
第二十九條?電力市場主體、電力調度交易機構對電力監(jiān)管機構的處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
第七章 信息公開與披露
第三十條?電力監(jiān)管機構按照電力監(jiān)管信息公開的有關規(guī)定向電力投資者、經營者、使用者和社會公眾公開電力市場監(jiān)管信息。
第三十一條?電力市場主體、電力調度交易機構應當按照有關規(guī)定，及時、真實、準確和完整地披露有關信息。
第三十二條?電力監(jiān)管機構、電力市場主體、電力調度交易機構不得泄露影響公平競爭的交易秘密。
第八章 法律責任
第三十三條?電力監(jiān)管機構從事監(jiān)管工作的人員違反有關規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。
第三十四條?電力市場主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：
(一)未按照規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)的;
(二)提供虛假注冊資料的;
(三)未履行電力系統(tǒng)安全義務的;
(四)有關設備、設施不符合國家標準、行業(yè)標準的;
(五)行使市場操縱力的;
(六)有不正當競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的;
(七)不執(zhí)行調度指令的;
(八)發(fā)電廠并網、電網互聯(lián)不遵守有關規(guī)章、規(guī)則的。
第三十五條?供電企業(yè)未按照國家規(guī)定的電能質量和供電服務質量標準向用戶提供供電服務的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。
第三十六條?電力調度交易機構違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：
(一)未按照規(guī)定辦理電力市場注冊的;
(二)未按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易的;
(三)未按照規(guī)定公開、公平、公正地實施電力調度的;
(四)未執(zhí)行電力調度規(guī)則的;
(五)未按照規(guī)定對電力市場進行干預的;
(六)泄露電力交易內幕信息的。
第三十七條?電力企業(yè)、電力調度交易機構未按照本辦法和電力市場運行規(guī)則的規(guī)定披露有關信息的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關規(guī)定處理。
第九章 附?則
第三十八條?電力業(yè)務許可證制度實施以前，電力企業(yè)進入電力市場的資格，由電力監(jiān)管機構審查批準。
第三十九條?區(qū)域電監(jiān)局應當根據本辦法制定實施辦法，報電監(jiān)會批準后實施。
第四十條?本辦法自2005年12月1日起施行。國家電力監(jiān)管委員會2003年7月24日公布的《電力市場監(jiān)管辦法(試行)》同時廢止。
